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亟需整改!私募現場檢查暴露兩大違規問題 犇鑫投資連收兩張監管警示函

一年一度的私募現場檢查,已陸續有了結果。

近日,廣東證監局發布兩則公告稱,在對廣州市犇鑫投資管理有限公司(下稱“犇鑫投資”)進行現場檢查的過程中,發現該公司及其相關人員均存在問題。因此,對該公司采取出具警示函的行政監管措施。

對此,業內人士認為,監管力度的加強,可使私募機構早發現問題、早整改,提高機構的合規意識,推動私募基金行業健康發展。

兩大問題亟需整改

廣東證監局的兩封監管函,直指犇鑫投資在人員管理、資金募集兩方面存在的問題。

在資金募集方面,根據公告,犇鑫投資在銷售“犇鑫價值五號私募證券投資基金”時,未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,不符合相關規定。

因此,廣東證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。此外,還要求該公司“應高度重視上述問題,將相關責任追究到人,制定切實有效的整改方案,對存在的問題進行整改”,并在30日內提交整改報告、內部問責情況報告、相關責任人的書面檢查。

而在人員管理方面,廣東證監局表示,在今年4月對犇鑫投資進行現場檢查時,發現潘毅作為基金從業人員不具備基金從業資格,不符合《證券投資基金法》的相關規定。因此,對犇鑫投資采取出具警示函的行政監管措施。

犇鑫投資目前有兩人獲得基金從業資格。中基協備案信息顯示,犇鑫投資登記于2015年4月,類型為證券類私募。目前共備案9只產品,其中有2只正在運作,其余7只均已提前清算。從人員情況上看,犇鑫投資的全職員工人數有4人,取得基金從業資格只有兩人。

那么,私募機構中的哪些人員需要取得從業資格?根據新版《私募基金管理人登記須知》,分為兩種情況:一是證券類私募,其高管人員(包括法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規/風控負責人等)均應當取得基金從業資格。二是非證券類私募,則要求至少2名高管人員(法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、合規/風控負責人)應當取得基金從業資格。

促進行業規范發展

今年以來,多地證監局公布了抽查的私募名單。如四川證監局表示,根據中國證監會《關于開展2019年私募基金專項檢查的通知》,且按照“雙隨機、一公開”的要求,隨機抽取了轄區內的7家私募機構。此外,大連、河北、山西、江西、青島等地證監局也公布了抽查名單。

從去年的檢查結果來看,有超三成被抽查的私募機構存在違規問題。去年10月,中國證監會通報了年度私募基金專項檢查執法情況,在抽查的453家私募機構中,有139家存在違法違規問題,占比約為30.68%。

從處理措施上看,中國證監會對126家涉及違規資金募集、違規投資運作等問題的私募機構采取行政監管措施;對5家存在從事損害基金財產和投資者利益等嚴重違規行為的私募機構立案稽查,并先行采取行政監管措施;還將6家機構涉嫌違法犯罪線索通報地方政府或移送公安部門,并對其中2家機構采取行政監管措施,1家立案稽查。

“其實這也是好事,被查到(有問題)的私募,早發現,早整改,可以更好地發展。”卿云投資總經理楊振寧在接受記者采訪時表示,“被抽查到的私募機構基本都會呈現不同程度的問題或隱患,而對應的處理措施中,最嚴重的可能會被取消備案資質、行業禁入等,輕則出具警示函、采取行政監管措施、口頭警告,或者責令限期整改等。所以,除了特別嚴重的問題,比如非法集資、沒有備案就開展運營之類,其他小問題改正后合規了就可以。”

近年來,監管趨嚴態勢明顯。在去年專項檢查情況通報中,證監會表示,將繼續貫徹依法全面從嚴監管要求,持續加強私募基金監管力度,堅決整治行業亂象和嚴重干擾市場秩序的行為。同時,不斷加強風險監測預警,防范、化解私募基金行業風險,推動私募基金行業健康發展,促進私募股權和創投基金行業真正發揮資本市場基礎性戰略性作用。

“所以只要收到檢查通知,就要將公司自查的問題點認真地整頓一遍,千萬不要挑戰監管部門的法規紅線。”一位私募行業資深從業人員對記者表示。


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