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金融委第十次會議首提私募 規范行業健康發展 已有7家私募被開罰單

11月28日,國務院金融穩定發展委員會(簡稱:金融委)召開第十次會議,會議提出引導私募基金行業規范健康發展。這是金融委十次會議中,首次提及私募行業。

據中國證券投資基金業協會(簡稱:中基協)公布的數據顯示,截至10月底,在中基協存續登記私募基金管理人2.44萬家,存續備案私募基金8.07萬只,管理基金規模13.69萬億元。

“由于法律體系不完善、監管資源有限、行業規范經營基礎薄弱、投資者不成熟等原因,私募基金的發展,仍存在違規募集資金、違規開展投資業務、日常經營管理不規范等問題,所積累的風險也亟待解決。”方正證券首席經濟學家顏色對記者表示。

11月初,證監會通報2019年私募基金專項檢查執法情況顯示,上半年證監會對497家私募機構開展專項檢查發現,經過近幾年的引導和發展,私募行業總體規范運作水平有所提升,但部分私募仍然存在違法違規問題。部分私募涉嫌非法集資、挪用基金財產等嚴重違法違規行為;部分私募募新還舊、期限錯配的“資金池”業務;部分私募存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集、承諾保本保收益等違規募集行為。

記者據證監會網站數據統計,今年前十個月,證監會對富航投資、廣州亞投、恒兆源投資、盛世股權、四川大墨、四川昊宸、中逢昊7家私募開出罰單。

“從規模和作用看,私募基金已是中國資本市場不可或缺的參與者。”華輝創富投資總經理袁華明對記者表示,作為機構投資者,證券投資私募基金在增強A股市場流動性和股價穩定性正發揮著越來越重要的作用。私募股權和創投基金則在推動科技成果轉化、經濟轉型升級以及資本市場多層次發展等方面具備重要價值和作用。

袁華明認為,投資者教育和保護、法律法規完善以及有效監管,是推動私募行業長期健康發展的核心抓手,監管層需要在保障市場穩定性和活力、推動優勝劣汰和防范金融風險幾個方面予以平衡。

10月份,證監會召開私募股權和創投基金座談會時提出,推動出臺私募基金條例,抓緊修訂私募基金監管辦法,逐步出清“偽私募”;堅持刀刃向內,切實改進登記備案工作;堅持差異監管,提升監管的精準度。

8月份,證監會組織開展私募基金投資者教育專項活動,列出“偽私募”幾大特征:公開募集、保本保息、名基實貸和未到協會備案。另外,也有一些動機不純的私募機構,通過虛報信息騙取登記備案、先備后募、備少募多等各種手段,利用投資者對“登記備案”法律屬性的誤解,不當增信,達到自己不可告人的目的,極具欺騙性。

數據顯示,五年來證監會共組織1.4萬余家私募機構自查,現場檢查1700余家,處理處罰或移送涉嫌犯罪線索400余家,指導基金業協會清理1.4萬余家“空殼”、失聯、不具備展業條件、嚴重違規的私募機構,避免了風險的進一步積累,按行業整體機構數量來看,私募基金風險發生率為0.39%,總體可控。


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